🏢Societario y Compliance
Ley General de Sociedades, gobierno corporativo, SPLAFT (UIF-SBS), prevención de delitos y cumplimiento normativo
30 artículos
Auditoría de Cumplimiento Legal y Societario: checklist anual para blindar a la empresa y sus directivos
Conozca cómo una auditoría de cumplimiento legal y societario permite identificar contingencias, ordenar obligaciones corporativas y reducir riesgos para la empresa y sus directivos. Incluye checklist anual, ejemplos prácticos y recomendaciones aplicadas al contexto peruano.
Criterios ESG (Ambiental, Social y Gobernanza) y Reportes de Sostenibilidad (GRI) en el Perú: el nuevo estándar exigido por bancos e inversionistas
Los criterios ESG y los reportes de sostenibilidad bajo estándares GRI se han convertido en un requisito práctico para acceder a financiamiento, atraer inversionistas y fortalecer el cumplimiento corporativo en el Perú. Conozca qué exigen hoy bancos, fondos y grupos de interés, y cómo preparar un reporte útil, verificable y alineado a la realidad peruana.
Gobierno Corporativo para Empresas Peruanas: Código de Buen Gobierno Corporativo de la SMV, pilares y aplicación práctica
Conozca los pilares del Gobierno Corporativo en el Perú según el Código de Buen Gobierno Corporativo de la SMV, su aplicación práctica en empresas peruanas y cómo fortalecer la transparencia, el directorio y la gestión de riesgos.
Contrataciones con el Estado Peruano (OSCE y Ley de Contrataciones): requisitos financieros en el RNP y prevención de impedimentos
Conozca los requisitos financieros para inscribirse y mantenerse hábil en el RNP, cómo prevenir impedimentos para contratar con el Estado y qué controles societarios, contables y de compliance debe implementar su empresa en Perú.
Procedimiento Concursal Preventivo y Ordinario ante INDECOPI: qué hacer ante la insolvencia empresarial o de un cliente importante
Conozca cómo funciona el procedimiento concursal preventivo y ordinario ante INDECOPI, cuándo conviene cada vía y qué medidas tomar si su empresa enfrenta insolvencia o si un cliente importante deja de pagar.
Cumplimiento en Libre Competencia y Propiedad Intelectual ante INDECOPI: Aspectos clave para la gerencia y el directorio
Conozca los aspectos clave de cumplimiento en libre competencia y propiedad intelectual ante INDECOPI, con enfoque práctico para la gerencia y el directorio en el Perú.
Ley de Protección de Datos Personales en el Perú: Registro de bancos de datos ante el MINJUSDH y multas
Conozca cómo cumplir con la Ley N.° 29733 y su nuevo Reglamento en el Perú: registro de bancos de datos personales ante el MINJUSDH, obligaciones de las empresas, infracciones y multas aplicables, con ejemplos prácticos para organizaciones peruanas.
Norma ISO 37001 e ISO 37301: certificación y beneficios en licitaciones y banca en Perú
Conozca cómo las normas ISO 37001 e ISO 37301 fortalecen el sistema de compliance, mejoran la prevención de soborno y elevan la competitividad de las empresas peruanas en licitaciones públicas, contrataciones privadas y evaluación bancaria.
Los 5 Elementos Mínimos del Modelo de Prevención de Delitos (Ley 30424 y su Reglamento): Guía de implementación en empresas peruanas
Conozca los 5 elementos mínimos del Modelo de Prevención de Delitos exigido por la Ley N.° 30424 y su Reglamento, y cómo implementarlos de forma práctica en empresas peruanas para reducir riesgos penales y fortalecer el compliance.
Ley 30424 en el Perú: delitos incluidos y eximente por Modelo de Prevención
Conozca qué regula la Ley 30424 en el Perú, qué delitos generan responsabilidad administrativa y penal de las personas jurídicas, y cómo opera el eximente por implementación adecuada de un Modelo de Prevención.
Debida diligencia en el conocimiento del cliente, proveedor, trabajador y Personas Expuestas Políticamente (PEP) bajo normas SPLAFT
Conozca cómo aplicar la debida diligencia en el conocimiento del cliente, proveedor, trabajador y Personas Expuestas Políticamente (PEP) bajo las normas SPLAFT en Perú. Revisamos obligaciones, procedimientos, señales de alerta y ejemplos prácticos para fortalecer el compliance empresarial.
Registro de Operaciones (RO) y Reporte de Operaciones Sospechosas (ROS) ante la UIF-SBS: umbrales y señales de alerta
Conozca qué es el Registro de Operaciones (RO), cuándo corresponde emitir un Reporte de Operaciones Sospechosas (ROS) ante la UIF-SBS, cuáles son los umbrales aplicables y qué señales de alerta deben vigilar las empresas obligadas en Perú.
Manual y Código de Conducta para la Prevención del Lavado de Activos (SPLAFT): estructura obligatoria y capacitación anual
Conozca cómo elaborar un Manual y un Código de Conducta para la Prevención del Lavado de Activos y Financiamiento del Terrorismo (SPLAFT), qué estructura mínima deben contener, quiénes están obligados en Perú y cómo implementar una capacitación anual efectiva y sustentable ante la UIF-Perú y la SBS.
El Oficial de Cumplimiento ante la UIF-SBS: requisitos de designación, funciones, reserva de identidad e informes anuales (IAOC)
Conozca qué es el Oficial de Cumplimiento ante la UIF-SBS, cómo se designa, cuáles son sus funciones, qué implica la reserva de identidad y cómo cumplir correctamente con el Informe Anual del Oficial de Cumplimiento (IAOC) en el marco peruano.
Sujetos Obligados a Informar a la UIF-SBS en el Perú: inmobiliarias, constructoras, mineras, notarías, contadores, abogados y ONGs
Conozca quiénes son los sujetos obligados a informar a la UIF-SBS en el Perú, qué reportes deben presentar, cuáles son sus deberes de prevención de lavado de activos y cómo impacta esto en inmobiliarias, constructoras, mineras, notarías, contadores, abogados y ONGs.
Sistema de Prevención del Lavado de Activos y Financiamiento del Terrorismo (SPLAFT) en el Perú: Guía completa
Conozca qué es el SPLAFT en el Perú, quiénes están obligados a implementarlo, cuáles son sus componentes, sanciones aplicables y buenas prácticas para fortalecer el cumplimiento corporativo.
Constitución de Asociaciones Civiles y Fundaciones sin Fines de Lucro en el Perú: estatutos, inscripción registral y libros obligatorios
Guía completa sobre la constitución de asociaciones civiles y fundaciones sin fines de lucro en el Perú: requisitos legales, estatutos, inscripción en SUNARP, libros obligatorios, diferencias clave y aspectos de compliance.
Disolución, liquidación y extinción de empresas en el Perú ante SUNARP y baja definitiva de RUC en SUNAT
Guía completa sobre el proceso de disolución, liquidación y extinción de empresas en el Perú, incluyendo los trámites ante SUNARP y la baja definitiva del RUC en SUNAT, con base legal, pasos, plazos, riesgos y ejemplos prácticos.
Transformación, Fusión y Escisión de Sociedades en el Perú: procedimiento societario, balances de fusión y efectos tributarios
Conozca cómo se realizan la transformación, fusión y escisión de sociedades en el Perú, incluyendo el procedimiento societario, los balances de fusión, los acuerdos de junta, la inscripción registral y los principales efectos tributarios aplicables.
Convenios de Accionistas (Pactos Parasociales) en el Perú: cláusulas Tag Along, Drag Along, sindicación de voto y resolución de bloqueos
Los convenios de accionistas o pactos parasociales son herramientas clave para prevenir conflictos societarios, ordenar la toma de decisiones y proteger inversiones en empresas peruanas. En este artículo explicamos cómo funcionan las cláusulas tag along, drag along, la sindicación de voto y los mecanismos de resolución de bloqueos, con enfoque legal, práctico y de compliance.
Transferencia de Acciones y Participaciones Sociales en el Perú: derecho de adquisición preferente, registro en matrícula e impuesto a la renta
Conozca cómo funciona la transferencia de acciones y participaciones sociales en el Perú, el derecho de adquisición preferente, su registro en la matrícula de acciones o en escritura pública, y el tratamiento del Impuesto a la Renta aplicable a estas operaciones.
Libros Societarios Obligatorios: Libro de Actas de Junta de Accionistas, Libro de Directorio y Matrícula de Acciones, legalización notarial y custodia
Conozca qué libros societarios obligatorios debe llevar una empresa en Perú, cómo realizar su legalización notarial, qué reglas de custodia aplicar y cuáles son los riesgos legales y societarios por omisiones o registros deficientes.
Poderes y Facultades del Gerente General en el Perú: Régimen de firmas conjuntas (Tipo A y Tipo B) e inscripción en SUNARP
Conozca cómo se regulan los poderes y facultades del gerente general en el Perú, cuándo aplicar firmas conjuntas Tipo A y Tipo B, y cómo inscribir correctamente estos actos en SUNARP para reducir riesgos societarios y de compliance.
El Directorio en las Sociedades Anónimas del Perú: deberes de diligencia y lealtad, actas y responsabilidad civil y penal de los directores
Conozca cómo funciona el directorio en las sociedades anónimas del Perú, cuáles son los deberes de diligencia y lealtad de los directores, cómo deben llevarse las actas y en qué casos puede generarse responsabilidad civil y penal.
Reducción Obligatoria de Capital por Pérdidas Acumuladas (Artículos 176 y 220 de la LGS): Alerta legal y financiera para el Directorio
La reducción obligatoria de capital por pérdidas acumuladas es una alerta legal y financiera que el directorio no puede ignorar. Conozca cuándo aplica según los artículos 176 y 220 de la Ley General de Sociedades, sus riesgos, el procedimiento societario y las implicancias contables y de auditoría en el Perú.
Aumento de Capital Social en Empresas Peruanas: aportes dinerarios, no dinerarios y capitalización de créditos o utilidades
Conozca cómo realizar un aumento de capital social en el Perú mediante aportes dinerarios, aportes no dinerarios y capitalización de créditos o utilidades, con enfoque legal, contable y de compliance para empresas peruanas.
Acuerdo y Pago de Dividendos a los Accionistas: Requisitos societarios, dividendos a cuenta y retención del 5%
Conozca los requisitos societarios y tributarios para acordar y pagar dividendos en el Perú, incluyendo la aprobación en junta, los dividendos a cuenta, la retención del 5% y los principales riesgos de incumplimiento.
Reserva Legal en el Perú (Artículo 229 de la LGS): cómo calcular el 10% de la utilidad neta y el límite del 20% del capital social
Conozca cómo funciona la reserva legal en el Perú según el artículo 229 de la Ley General de Sociedades, cómo calcular el 10% de la utilidad neta de cada ejercicio y cuándo se alcanza el límite del 20% del capital social, con ejemplos prácticos y criterios de cumplimiento societario.
Junta Obligatoria Anual de Accionistas en el Perú: plazos, convocatoria, quórum y aprobación de estados financieros
Conozca cómo cumplir correctamente con la Junta Obligatoria Anual de Accionistas en el Perú según la Ley General de Sociedades: plazos, convocatoria, quórum, agenda mínima, aprobación de estados financieros y contingencias frecuentes.
Tipos de Sociedades en el Perú (S.A., S.A.C., S.A.A., S.R.L. y E.I.R.L.): cuadro comparativo para elegir la mejor estructura
Conozca las diferencias entre S.A., S.A.C., S.A.A., S.R.L. y E.I.R.L. en el Perú. Incluimos un cuadro comparativo, ventajas, desventajas y ejemplos prácticos para elegir la mejor estructura societaria según su negocio.